記者12月5日從重慶糧食集團獲悉，在今年全市市屬國有企業(yè)運行情況“賽馬比拼”中，該集團營收、利稅等主要指標(biāo)多次獲得A檔，企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展成效成效顯著。
這背后，是該集團認(rèn)真貫徹落實加強國企法治建設(shè)、合規(guī)管理要求，有效防控合規(guī)風(fēng)險，提升合規(guī)經(jīng)營管理水平的種種努力。
2021年以來，重慶糧食集團緊緊圍繞“糧油主業(yè)高質(zhì)量發(fā)展”目標(biāo)，持續(xù)深化企業(yè)改革、管理變革，推動集團及所屬企業(yè)在合規(guī)體系建設(shè)重點領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)取得明顯成效。
目前，該集團形成了職責(zé)分工明晰、機制運行順暢、合規(guī)意識更加牢固、風(fēng)險管控更加有效的“1334”合規(guī)管理體系，促進了發(fā)展質(zhì)效持續(xù)提升。
做實“三鏈”
扎牢合規(guī)風(fēng)險防控網(wǎng)
合規(guī)體系建設(shè)，首先要求堅持黨建統(tǒng)領(lǐng)、高位推動，把黨的全面領(lǐng)導(dǎo)貫穿合規(guī)管理全過程，推動合規(guī)要求嵌入經(jīng)營管理全流程。對此，重慶糧食集團成立以黨委書記、董事長為組長的工作專班，統(tǒng)籌推動合規(guī)管理體系建設(shè)，建立起黨委會統(tǒng)領(lǐng)—董事會決策—總法律顧問負(fù)責(zé)推動建設(shè)合規(guī)管理“三道防線”—法務(wù)（合規(guī)）部門牽頭—集團職能部室、子企業(yè)抓落實的組織保障，形成了合規(guī)管理縱向到底、橫向到邊的“組織鏈”。
同時，該集團貫徹“管業(yè)務(wù)必須管合規(guī)”要求，清單化、節(jié)點化、明細(xì)化落實合規(guī)管理責(zé)任，構(gòu)建合規(guī)管理“責(zé)任鏈”。具體而言，該集團組織全級次企業(yè)及職能部室編制崗位合規(guī)職責(zé)清單，推動部門職能優(yōu)化、崗位職責(zé)細(xì)化、合規(guī)責(zé)任具體化；編制合規(guī)審查流程管控清單，推動制度流程化，明確業(yè)務(wù)管控的關(guān)鍵節(jié)點及合規(guī)要求；編制合規(guī)風(fēng)險清單，梳理經(jīng)營業(yè)務(wù)風(fēng)險點，明確管控事項；在及所屬企業(yè)各部門設(shè)置合規(guī)管理員，履行合規(guī)管理職責(zé)。目前，該集團已選配熟悉相關(guān)業(yè)務(wù)流程、具備相應(yīng)專業(yè)能力和工作經(jīng)驗的合規(guī)管理員70人。
此外，該集團還加強與監(jiān)事會、紀(jì)檢、審計、財務(wù)等監(jiān)督的協(xié)同聯(lián)動，制定《協(xié)同監(jiān)督機制實施方案》；建立工作聯(lián)席會議、聯(lián)合檢查、協(xié)同監(jiān)督機制，結(jié)合深化糧食購銷領(lǐng)域?qū)ｍ椫卫淼裙ぷ鳎媳O(jiān)督力量，組織開展所屬企業(yè)合規(guī)管理與虛假財務(wù)會計信息、違規(guī)經(jīng)營責(zé)任追究等七個方面的“穿透式”協(xié)同監(jiān)督檢查。通過創(chuàng)新合規(guī)管理“協(xié)同鏈”，該集團合規(guī)管理綜合監(jiān)督質(zhì)效得到有效提升。
突出“三重點”
提高合規(guī)管理工作質(zhì)效
合規(guī)管理必須聚焦重點、有的放矢。對此，重慶糧食集團首先瞄準(zhǔn)“重要決策”抓合規(guī)。該集團設(shè)置了重要決策事項前置審查流程，提起部門必審、協(xié)助部門必審、法務(wù)（合規(guī)）部門必審、總法律顧問必審“四必審”作為決策議題提請送審的前置要件，未經(jīng)合規(guī)審查或提交保留意見、否決性意見的，不得提交會議決策，合規(guī)實質(zhì)審查成為決策前置“硬杠杠”。
近三年，該集團的上述合規(guī)管理，有效支撐保障了一系列債務(wù)和資產(chǎn)重組的成功實施，并穩(wěn)妥化解歷史遺留重大問題80項，有效盤活閑置資產(chǎn)收回現(xiàn)金4.8億元，四川酒業(yè)公司、信息投資公司、荊門公司等“僵尸企業(yè)”通過司法破產(chǎn)實現(xiàn)“出清”，壓縮管理鏈條19戶，通過債轉(zhuǎn)股、現(xiàn)金和資產(chǎn)增資等方式，給5戶糧油企業(yè)增加資本金2.58億元，投資1.67億元建成了潼南油廠等6個主業(yè)發(fā)展項目，辦成了多件事關(guān)長遠發(fā)展的大事，增強了主業(yè)發(fā)展實力，助力“新重糧”展現(xiàn)“新氣象”。
該集團還全面清理集團規(guī)章制度，加強立改廢釋制度建設(shè)，形成“黨委制度、根本制度、基本制度、具體制度”的制度層級，財務(wù)、投資、經(jīng)營等九類+專項指引的制度體系，力求公司治理、企業(yè)管理“良法善治”；堅持問題導(dǎo)向，新建《集團合規(guī)守則》《合規(guī)管理員暫行規(guī)定》等制度；修訂完善《資產(chǎn)租賃管理辦法》《法律糾紛案件管理辦法》等制度；聚焦重點領(lǐng)域、高風(fēng)險業(yè)務(wù)制定《糧油購銷工作指引》《違規(guī)經(jīng)營投資問題線索查處工作指引》等專項合規(guī)指引，為合規(guī)管理創(chuàng)造價值奠定了制度基礎(chǔ)。
在聚焦“經(jīng)濟合同”抓合規(guī)工作中，重慶糧食集團響亮提出“無合規(guī)不經(jīng)營”，將合規(guī)性審查作為企業(yè)經(jīng)營業(yè)務(wù)開展的必經(jīng)前置程序；完善經(jīng)濟合同審查內(nèi)容，建立“八審”工作流程，將“提起部門—協(xié)助部門—財務(wù)部門—法務(wù)（合規(guī)）部門—分管領(lǐng)導(dǎo)—財務(wù)總監(jiān)—總法律顧問—主要領(lǐng)導(dǎo)”審核嵌入OA信息管理系統(tǒng)，實現(xiàn)經(jīng)濟業(yè)務(wù)合規(guī)審查在線紀(jì)實，合規(guī)履職信息留存，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)流程管事、過程管控，經(jīng)營風(fēng)險、合規(guī)風(fēng)險可防可控可承受。
近三年，該集團未發(fā)生一起重大經(jīng)營風(fēng)險事件，有效保障了集團改革發(fā)展，護航集團步入高質(zhì)量發(fā)展“新賽道”，集團連續(xù)兩年榮獲“中國十佳糧油集團”稱號。
健全“四機制”
保障合規(guī)管理有效運轉(zhuǎn)
為了健全合法合規(guī)審查機制，重慶糧食集團制定《合規(guī)審查工作指引》，建立“業(yè)務(wù)及職能部門主審，法務(wù)（合規(guī)）部門復(fù)審，紀(jì)檢監(jiān)察、審計等部門監(jiān)督”的合法合規(guī)審查工作機制；設(shè)置《重要決策事項審查意見表》《規(guī)章制度審查意見表》《經(jīng)濟合同審查意見表》三張表單，對應(yīng)審未審或?qū)彶榇嬖诤戏ê弦?guī)問題的，不得進行決策、不得簽發(fā)制度、不得簽訂合同、不得組織實施，真正讓合規(guī)審查成為“硬約束”、“硬要求”。
該集團突出“風(fēng)險識別”，定期或不定期梳理業(yè)務(wù)流程管控節(jié)點，排查業(yè)務(wù)風(fēng)險點，采取針對性措施有效管控風(fēng)險，消除潛在合規(guī)隱患；突出“以案促管”，發(fā)生法律糾紛案件后，由業(yè)務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)第一時間召開以案促管專題會，全面梳理經(jīng)營模式、業(yè)務(wù)流程管控等方面問題，采取補救措施，堵塞漏洞，完善制度；突出“監(jiān)督檢查”，組織開展專項、季度、年度風(fēng)險檢查，及時發(fā)現(xiàn)經(jīng)營管理過程中存在的合規(guī)風(fēng)險和問題隱患，制定改進措施，做到防患未然。
在健全違規(guī)追責(zé)問責(zé)機制方面，該集團法務(wù)（合規(guī)）部門定期或不定期向紀(jì)檢監(jiān)察、審計等部門推送合規(guī)審查臺賬信息，實現(xiàn)合規(guī)管控過程信息互通共享，防止合規(guī)監(jiān)督“第三道防線”信息不對稱；加大違規(guī)經(jīng)營投資問題查處力度，制定《違規(guī)經(jīng)營投資問題線索查處工作指引》，對監(jiān)事會、紀(jì)檢、審計、財務(wù)等監(jiān)督發(fā)現(xiàn)移交的問題線索，建立“初核—核查—處理—整改”閉環(huán)追責(zé)機制，對違法違紀(jì)行為嚴(yán)肅問責(zé)，筑牢“不敢、不能、不愿違規(guī)”的合規(guī)思想防線。
近三年，重慶糧食集團黨委會“第一議題”、黨委理論學(xué)習(xí)中心組及時跟進學(xué)習(xí)習(xí)近平法治思想39次，學(xué)習(xí)內(nèi)容278篇次；組織開展合規(guī)管理、人力資源合規(guī)、財務(wù)合規(guī)等專項培訓(xùn)79次，內(nèi)化法治理念，強化合規(guī)意識；制定《集團合規(guī)守則》，結(jié)合班子成員、合規(guī)管理員、企業(yè)員工崗位職責(zé)，分層分類簽訂《合規(guī)承諾書》，踐行合規(guī)文化，使合規(guī)“軟實力”成為助推集團高質(zhì)量發(fā)展的“硬支撐”。
來源;重慶日報網(wǎng)
電話：
傳真：
郵箱：
地址：